书摘要
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会
2018年
2月
2日证监许可【
2018】248号文注册募集，本基金基金合
同于
2018年
5月
10日正式生效。
投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，
其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《证券投资
基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本
基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有
风险。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。基金管理人不保证基金一
定盈利，也不向投资者保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为
2019年
5月
9日，有关财务数据和净值表现数据截止日为
2019年
3月
31日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经托管人复核。
一、基金的名称
工银瑞信新经济灵活配置混合型证券投资基金（QDII）
二、基金的类型
混合型基金、QDII
三、基金的投资目标
本基金主要投资于新经济主题相关公司的股票，在严格控制基金资产风险的基础上，通过积极的资产配置
和个券精选，实现基金资产的长期稳健增值。
四、基金的投资方向
针对境外投资，本基金可投资已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登
记注册的公募基金（以下无特别说明，均包括交易型开放式指数基金（ETF））；已与中国证监会签署双
边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、
房地产信托凭证；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监
会认可的国际金融组织发行的证券；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购
协议、短期政府债券等货币市场工具；远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、
期权、期货等金融衍生产品；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；
针对境内投资，本基金还可投资于国内依法发行上市的股票、债券等金融工具，具体包括：股票（包含中
小板、创业板、其他依法上市的股票）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的
香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通投资标的股票”）、股指期货、权证、债券（国债、地方
政府债、政府支持机构债券、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可
交换债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、
同业存单等资产以及现金；法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相
关规定）。
本基金可以进行境外证券借贷交易，有关境外证券借贷交易的内容以专门签署的三方或多方协议约定为准。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范
围。
本基金的投资组合比例为：股票资产的投资比例占基金资产的比例为
0%95%，其中投资于本基金界定
的新经济主题相关的证券不低于非现金基金资产的
80%。现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例
合计不低于基金资产净值的
5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金投资于全球市场，包括境内市场和境外市场，其中主要境外市场有：美国、香港、欧洲和日本等国
家或地区。投资各个市场股票及其他权益类证券市值占基金资产的比例上限如下：美国为
95%，香港为
95%，欧洲为
50%，日本为
50%，境内市场为
95%，其他国家或地区为
50%。
香港市场可通过合格境内机构投资者（QDII）境外投资额度和港股通机制进行投资，通过港股通机制投资
于港股通投资标的股票的比例占基金股票资产的
0%-50%。
五、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券市场
运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究，判断内地、境外及香港证券市场的发展趋势，结合行业
状况、公司价值性和成长性分析，综合评价各类资产的风险收益水平。在充分的宏观形势判断和策略分析
的基础上，通过“自上而下”的资产配置及动态调整策略，将基金资产在各类型证券上进行灵活配置。
2、国家与地区配置策略
本基金在全球范围内进行投资，采用“自上而下”方法进行国家及地区的资产配置。本基金将综合运用定
性和定量分析方法，分析各个国家及地区的宏观经济形势、经济政策，以及各个市场估值水平，并结合各
市场的风险水平，动态地确定基金资产在各个国家及地区的资产配置。
3、个股精选策略
本基金在全球范围内精选股票过程中，将通过定性分析和定量分析相结合的办法，在确定新经济主题相关
公司范畴的基础上，以全球视野，配备定量分析工具，选择在行业中具备核心竞争优势、持续增长潜力，
估值水平相对合理和金融风险低的股票。由于不同的证券市场，具有不同的增长、估值、经济基本面及企
业运行特性，因此，本基金将采取与之相适应的股票选择策略。在成熟资本市场选择估值与增长平衡的业
务模式、或具有独特产品或服务、行业中国际竞争力强的企业，在新兴资本市场重点投资长期稳定增长，
并具有特定优势产业股票的投资策略。
（1）新经济主题界定
新经济是指在经济全球化条件下，由新一轮科技革命和产业革命所催生的，并且已经从技术变革层面拓展
到企业运行、产业融合、社会生活、人类交往的各个维度，正在展现它推动产业融合、经济转型升级和社
会变迁进步的巨大能量。本基金所指的新经济是指以新技术、新消费和新商业模式等特征为代表的经济增
长方式。
1）新技术。科技进步与创新是重要的经济增长要素。既带来了生产力的进步，也创造了巨大的商业价值。
从科技创新和产业发展方向来看，生物技术、信息技术、新材料技术、先进制造技术、先进能源技术、海
洋技术、激光技术、航空航天技术、节能环保、互联网、大数据、云计算、物联网、智能化、传感感应技
术等产业以及利用新技术手段实现变革的传统产业，均属于新经济相关的范畴；
2）新消费。随着国内人均收入的提高，保障居民生活和工作的行业连续多年稳定快速增长，而且随着年
龄结构和受教育程度的变化，民众不断地提升对于生活品质和健康水平的需求，消费对经济的贡献开始占
据首位，涌现了很多新兴消费和消费升级的机会。本基金将密切关注新兴消费和消费升级带来的投资机会，
包括但不限于现代农业、健康养老、医疗服务、体育、金融、交通运输、教育、旅游、娱乐、计算机、通
信、餐饮、商贸零售和传媒等行业的公司；
3）新商业模式。商业模式创新代表了创新型的商业思维和商业逻辑。在商业模式、市场营销、管理体系、
生产流程等诸多方面的变化和创新，通过这些创新实现了企业成本的降低、盈利的增加和竞争实力的提高；
本基金将深入分析和挖掘应用创新商业模式的产业及相关的投资机会，以及正在或即将进行转型升级改造、
能够重构商业和盈利模式的传统产业的投资机会，包括但不限于利用互联网手段重构商业模式的轻工制造、
家用电器、休闲服务、商业贸易等行业的公司；
4）其他与新经济间接相关的行业。对新经济相关产业进行投资，或提供人力、技术、资金上的支持的相
关行业。
随着经济和技术的持续发展，可能会出现新的符合新经济特征的产业，届时本基金可将其纳入投资体系之
中。
（2）定性分析
基于对新经济主题相关产业的深入研究，本基金挑选能够深度受益于新经济的企业来进行股票池的构建。
本基金从公司的竞争优势、治理评估和盈利模式三个方面来定性筛选受益于新经济主题的上市公司：
1公司的竞争优势：重点考察公司在新技术、新消费和新商业模式领域的市场优势，在细分市场是否占据
领先位置，是否具有品牌号召力或较高的行业知名度等；资源优势，包括是否拥有独特优势的物资或非物
质资源，比如市场资源、专利技术等；产品优势，包括是否拥有对产品的定价能力等以及其他优势；
2公司治理评估：本基金认为具有良好公司治理机制的公司具有以下几个方面的特征：
a.公司治理框架保护并便于行使股东权利，公平对待所有股东；
b.尊重公司相关利益者的权利；
c.公司信息披露及时、准确、完整；
d.公司董事会勤勉、尽责，运作透明；
e.公司股东能够对董事会成员施加有效的监督，公司能够保证外部审计机构独立、客观地履行审计职责。
不符合上述治理准则的公司，本基金将给予其较低的评级。
3公司的盈利模式：挑选上市公司主营业务收入来源主要受益新经济主题界定（包含新技术、新消费和新
商业模式）的业务。同时对企业盈利模式的考察重点关注企业盈利模式的属性以及成熟程度，考察核心竞
争力的不可复制性、可持续性、稳定性；
（3）定量分析
在定量分析方面，本基金将通过对成长性指标（预期主营业务收入增长率、净利润增长率、PEG）、相对
价值指标（P/E、P/B、P/CF、EV/EBITDA）以及绝对估值指标（DCF）的定量评判，筛选出具有
GARP（合
理价格成长）性质的股票。
4、债券投资策略
本基金在固定收益证券投资与研究方面，实行投资策略研究专业化分工制度，专业研究人员分别从利率、
债券信用风险等角度，提出独立的投资策略建议，经固定收益投资团队讨论，并经投资决策委员会批准后
形成固定收益证券指导性投资策略。
（1）利率策略
研究
GDP、物价、就业、国际收支等国民经济运行状况，分析宏观经济运行的可能情景，预测财政政策、
货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构，在此基础上预测金融市
场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。
组合久期是反映利率风险最重要的指标，根据对市场利率水平的变化趋势的预期，综合宏观经济状况和货
币政策等因素的分析判断，可以制定出组合的目标久期，预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期，
以规避债券价格下降的风险和资本损失，获得较高的再投资收益；预期市场利率将下降时，提高组合的久
期，在市场利率实际下降时获得债券价格上升的收益，并获得较高利息收入。
（2）信用策略
根据国民经济运行周期阶段，分析债券发行人所处行业发展前景，发行人业务发展状况，企业市场地位，
财务状况，管理水平，债务水平等因素，评价债券发行人的信用风险，并根据特定债券的发行契约，评价
债券的信用级别，确定债券的信用风险利差与投资价值。
（3）债券选择与组合优化
本基金将根据债券市场情况，基于利率期限结构及债券的信用级别，在综合考虑流动性、市场分割、息票
率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上，评估债券投资价值，选择定价合理或者价值被低估的债
券构建投资组合，并根据市场变化情况对组合进行优化。
（4）可转换债券、可交换债券投资
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点，
是本基金的重要投资对象之一。本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的
可转换债券进行投资，并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。
5、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性
等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证
券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
6、衍生品投资策略
本基金将以投资组合避险或有效管理为目标，在基金风险承受能力许可的范围内，本着谨慎原则，适度参
与衍生品投资。衍生品投资的主要策略包括：利用汇率衍生品，降低基金汇率风险；利用指数衍生品，降
低基金的市场整体风险；利用股票衍生品，提高基金的建仓或变现效率，降低流动性成本等等。
本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发配售等原因被动获得权证，或者本基金在进行套利交易、
避险交易等情形下将主动投资权证。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值
的基础上，结合隐含波动率、剩余期限、标的证券价格走势等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合
理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合，力求取得最优的风险调整收益。
此外，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金还可进行境外证券借贷交易、境外回购交易等投资，以
增加收益。未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策略。
六、基金的业绩比较基准
恒生指数收益率*50%+中证海外（不含香港）内地股指数收益率
*25%+人民币同期活期存款利率*25%。
七、基金的风险收益特征
本基金为灵活配置混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金。
本基金为全球证券投资基金，除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险之外，本基金还面临
汇率风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。
八、基金的投资组合报告
本投资组合报告期自
2019年
1月
1日起至
3月
31日止（财务数据未经审计）。
1.1报告期末基金资产组合情况
序号项目金额（人民币元）占基金总资产的比例（
%）
1权益投资
150,419,593.90 89.40
其中：普通股
137,894,171.60 81.95
优先股
--
存托凭证
12,525,422.30 7.44
房地产信托凭证
--
--
--
2基金投资
3固定收益投资
其中：债券
--
资产支持证券
4金融衍生品投资
其中：远期
期货
期权
权证
5买入返售金融资产
其中：买断式回购的买入返售金融资产
6货币市场工具
7银行存款和结算备付金合计
13,675,218.28 8.13
8其他资产
4,162,122.69 2.47
9合计
168,256,934.87 100.00
注：1、由于四舍五入的原因市值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
2、本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值
CNY19,515,425.88元，占期末基金资产净
值的比例为
12.05%。
--
--
--
--
--
--
--
--
--
12报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区）公允价值（人民币元）占基金资产净值比例（％）
中国香港
90,621,644.89 55.95
中国内地
41,769,792.20 25.79
美国
18,028,156.81 11.13
合计
150,419,593.90 92.87
注：1、权益投资的国家类别根据其所在证券交易所确定；
2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.3报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别公允价值（人民币元）占基金资产净值比例（％）
金融
29,310,769.48 18.10
非日常生活消费品
25,936,349.84 16.01
通信服务
16,586,376.14 10.24
日常消费品
14,560,008.97 8.99
医疗保健
14,388,434.27 8.88
信息技术
13,266,893.51 8.19
工业
11,929,688.19 7.37
房地产
9,697,436.05 5.99
公用事业
6,985,790.30 4.31
原材料
6,281,744.96 3.88
能源
1,476,102.19 0.91
合计
150,419,593.90 92.87
注：1、以上分类采用全球行业分类标准（GICS）；
2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
序号公司名称(英文)
公司名称(中文)证券代码所在证券市场所属国家(地区)数量（股）公允价值
（人民币元）占基金资产净值比例（％）
1 Tencent Holdings Ltd腾讯控股
KYG875721634香港证券交易所中国香港
26,200
8,113,149.38
5.01
2 Jiangsu Hengrui Medicine Co Ltd恒瑞医药
CNE0000014W7上海交易所中国内地
116,640 7,630,588.80
4.71
3 AIA Group Ltd友邦保险
HK0000069689香港证券交易所中国香港
111,200 7,454,435.28
4.60
4 China Life Insurance Co Ltd中国人寿
CNE000001Q93上海交易所中国内地
90,600 2,565,792.00
1.58
CNE1000002L3香港证券交易所中国香港
134,000 2,425,315.45
1.50
5 China Merchants Bank Co Ltd招商银行
CNE000001B33上海交易所中国内地
123,999 4,206,046.08
2.60
CNE1000002M1香港证券交易所中国香港
20,500 670,856.11
0.41
6 Alibaba Group Holding Ltd阿里巴巴集团控股有限公司
US01609W1027纽约证券交易所美国
3,796
4,663,488.78
2.88
7 Kweichow Moutai Co Ltd贵州茅台
CNE0000018R8上海交易所中国内地
5,030 4,295,569.70
2.65
8 Ping An Insurance
Group Co of China Ltd中国平安
CNE000001R84
上海交易所中国内地
55,685
4,293,313.50
2.65
9 Wuliangye Yibin Co Ltd五粮液
CNE000000VQ8深圳证券交易所中国内地
43,782 4,159,290.00
2.57
10 Luxshare Precision Industry Co Ltd立讯精密
CNE100000TP3
深圳证券交易所中国内地
167,700
4,158,960.00
2.57
1.5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
1.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
1.10投资组合报告附注
1.10.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本报告期，本基金持有中国人寿，其发行主体因未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告等事项，被
中国人民银行处以行政处罚。
上述情形对上市公司的财务和经营状况无重大影响，投资决策流程符合基金管理人的制度要求。
1.10.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
1.10.3其他资产构成
序号名称金额（人民币元）
1存出保证金
36,713.87
2应收证券清算款
2,489,692.75
3应收股利
130,986.03
4应收利息
7,376.56
5应收申购款
44,822.79
6其他应收款
1,452,530.69
7待摊费用
8
其他
9
合计
4,162,122.69
1.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
1.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
1.10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
九、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、本基金合同生效日为
2018年
5月
10日，基金合同生效以来（截至
2019年
3月
31日）的投资业绩及
同期基准的比较如下表所示：
阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④
①
-③
②④
2018.5.10-2018.12.31 -19.29% 1.46% -10.53% 1.03% -8.76% 0.43%
2019.1.1-2019.3.31 17.46% 1.22% 11.18% 0.79% 6.28% 0.43%
自基金合同生效日起至今
-5.20% 1.42% -0.53% 0.98% -4.67% 0.44%
2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较：
（2018年
5月
10日至
2019年
3月
31日）
注：1、本基金基金合同于
2018年
5月
10日生效。截至报告期末，本基金基金合同生效不满一年。
2、根据基金合同规定，本基金建仓期为
6个月。建仓期满，本基金的投资符合基金合同关于投资范围及
投资限制的规定：股票资产的投资比例占基金资产的比例为
0%95%，其中投资于本基金界定的新经济
主题相关的证券不低于非现金基金资产的
80%。现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低
于基金资产净值的
5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
十、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、费用种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费（含境外托管人收取的费用）；
（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券、期货账户开立费用、证券、期货交易费用，包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等；
（7）基金的银行汇划费用；
（8）基金进行外汇兑换交易的相关费用；
（9）基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、印花税、交易
及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息及费用及有关手续费、汇款费等）；
（10）与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费等；
（11）代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用；
（12）因基金运作需要或基金份额持有人决定更换基金管理人，更换基金托管人及基金资产由原基金托管
人转移新基金托管人所引起的费用；
（13）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
1.6%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.6%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基
金托管人于次月首日起
2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2）基金托管人的基金托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.27%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.27%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基
金托管人于次月首日起
2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
上述“（一）基金费用的种类”中第（3）－（13）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际
支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）《基金合同》生效前的相关费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金对申购设置级差费率，投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
（1）人民币份额申购费率
费用种类金额
M（人民币）费率
申购费率
M＜100万
1.5%
100万≤
M＜300万
1.0%
300万≤
M＜500万
0.8%
500万≤
M按笔收取，1000元/笔
注：M为申购金额。
（2）美元份额申购费率
费用种类金额
M（美元）费率
申购费率
M＜20万
1.5%
20万≤
M＜60万
1.0%
60万≤
M＜100万
0.8%
M ≥100万按笔收取，
200美元/笔
注：M为申购金额。
本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，不列入基金财产。
2、赎回费
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期
少于
30日的投资人收取的赎回费将全额计入基金财产；对持续持有期不少于
30日但少于
3个月的投资人
收取的赎回费总额的
75%计入基金财产；对持续持有期不少于
3个月但少于
6个月的投资人收取的赎回费
总额的
50%计入基金财产；对持续持有期不少于
6个月的投资人收取的赎回费总额的
25%计入基金财产
（1年以
365天计）。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减，具体费率如下：
基金的赎回费率结构
赎回费率持有期限赎回费率
Y＜7天
1.50%
7天≤
Y＜30天
0.75%
30天≤
Y＜1年
0.50%
1年≤
Y＜2年
0.25%
Y≥2年
0%
注：Y为持有期限，1年指
365天。
3、赎回费用未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施
日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性，
具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理
人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
7、本基金人民币份额的申购、赎回的币种为人民币，美元份额的申购、赎回币种为美元。基金管理人可
以在不违反法律法规规定的情况下，设立以其它币种计价的基金份额以及接受其它币种的申购、赎回，其
他外币基金份额申赎的原则、费用等届时由基金管理人确定并提前公告。
8、在未来条件成熟时，本基金可以开通不同基金份额类别之间的转换，具体规则详见更新的招募说明书
和相关公告。
（三）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：工银瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街
5号、甲
5号
6层甲
5号
601、甲
5号
7层甲
701、甲
5号
8层甲
5号
801、甲
5号
9层甲
5号
901
办公地址：北京市西城区金融大街
5号新盛大厦
A座
6-9层
邮政编码：100033
法定代表人：王海璐
成立日期：2005年
6月
21日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93号
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
联系人：朱碧艳
联系电话：400-811-9999
股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的
80%；瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资
本的
20%。
存续期间：持续经营
（二）主要人员情况
1、董事会成员
郭特华女士，董事长，博士，曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商银行总行商业信贷部、
资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。
Michael Levin先生，董事，瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。Levin先生负责制定和指导亚
太区资产管理战略，包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和私人银行密切合作，以提供资产管理
投资解决方案。在
2011年
8月加入瑞士信贷之前，
Levin先生是
AsiaCrest Capital的首席执行官，
AsiaCrest
Capital是一家位于香港的对冲基金
FoF。再之前，他曾在
Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合
经理。Levin先生也是
Metropolitan
Venture Partners的联合创始人。他在流动和非流动性另类投资行业拥
有超过
20年的经验。Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并获得经济学理学士学位。
王海璐女士，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997年
7月开始先后在
中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作；2010年
9月至
2019年
1月任中国工商银行总
行金融市场部副总经理；2019年加入工银瑞信基金管理有限公司。
王一心女士，董事，高级经济师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职董事。历任中国
工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商银行营业部副处长、处长；中国工商
银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职派出董事，于
2004年
11月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal
Auditor)资格证书。历任中国工商银行
国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监
督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审
计师、风险专家。
田国强先生，独立董事，经济学博士，上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高等研究院院长，美国
德州
A&M大学经济系
Alfred F. Chalk讲席教授。首批中组部“千人计划”入选者及其国家特聘专家，首批
人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长
（1991-1992）。2006年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域
包括经济理论、激励机制设计、中国经济等。
葛蓉蓉女士，独立董事，管理学博士，高级经济师。2017年
12月起担任北京创新伙伴教育科技公司监事。
2005年
3月至
2017年
12月任职于中央汇金投资有限公司，曾任汇金公司股权监事、银行一部副主任
（董事总经理）。2001年
9月至
2005年
3月任职于中国证监会发行监管部。1998年
8月至
2001年
9月
任大鹏证券公司（北京）研究部副研究员。1994年
7月至
1998年
8月在北京工业大学经济管理学院担任
讲师。
Alan H Smith先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。历任云顶香港有限公司副
董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师，恒生指数顾问委员会委员，香港医院管理局
公积金计划受托人，香港证监会程序复检委员会委员，香港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交
易所新市场发展工作小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为
“年度银行家”。
2、监事会成员
郑剑锋先生，监事，金融学科学双硕士。2005年
12月起，郑剑锋先生任职于中国工商银行监事会办公室，
先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要负责风险、内控及董事高管履职的监督
检查工作。2014年
6月起，郑剑锋先生被任命为中国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司
董监事办公室高级专家、专职派出董事。
黄敏女士，监事，金融学学士。黄敏女士于
2006年加入
Credit Suisse
Group (瑞士信贷集团)，先后担任全
球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区执行首席运营官，资产管理大中国
区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。
洪波女士，监事，硕士。ACCA非执业会员。2005年至
2008年任安永华明会计师事务所高级审计员；
2008年至
2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009年
6月加入工银瑞信法律合规部，
现任内控稽核部总监。
倪莹女士，监事，硕士。2000年至
2009年任职于中国人民大学，历任副科长、科长，校团委副书记。
2009年至
2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011年加入工银瑞信战略发展部，现任人
力资源部总监。
章琼女士，监事，硕士。2001年至
2003年任职于富友证券财务部；2003年至
2005年任职于银河基金，
担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部，现任中央交易室总监。
3、高级管理人员
王海璐女士，总经理，简历同上。
朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、督察长，兼任工银
瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999年中国华融信托投资公司证券总部经理，2000－2005年中国华
融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
杜海涛先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司
董事，1997年
7月至
2002年
9月，任职于长城证券有限责任公司，历任职员、债券（金融工程）研究员；
2002年
10月至
2003年
5月，任职于宝盈基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理；2003年
6月
至
2006年
3月，任职于招商基金管理有限公司，历任研究员、基金经理。2006年加入工银瑞信基金管理
有限公司。
赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银瑞信投资管理有限公
司董事，1989年
8月至
1993年
5月，任职于中国工商银行海淀支行，从事国际业务；1993年
6月至
2002年
4月，任职于中国工商银行北京市分行国际业务部，历任综合科科长、国际业务部副总经理；
2002年
5月至
2005年
6月，任职于中国工商银行牡丹卡中心，历任市场营销部副总经理、清算部副总经
理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）
有限公司董事，工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年
4月至
2005年
6月，任职于中国工商银行资产
托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
4、本基金基金经理
郝康先生，21年证券从业经验；先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理，在联和运通投资顾问
管理公司担任执行董事，在工银瑞信担任国际业务总监，在工银瑞信资产管理（国际）有限公司担任副总
经理；2016年加入工银瑞信基金管理有限公司，现任权益投资总监，兼任工银瑞信（国际）副总经理，
2016年
12月
30日至今，担任工银瑞信沪港深股票型证券投资基金基金经理；2017年
11月
9日至今，担
任工银瑞信沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2018年
5月
10日至今，担任工银瑞信新
经济灵活配置混合型证券投资基金（QDII）基金经理；2018年
12月
25日至今，担任工银瑞信红利优享灵
活配置混合型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。
宋炳先生，15年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007年加入工银瑞信，现任权益
投资总监。2012年
2月
14日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理；2013年
1月
18日
至今，担任工银双利债券基金基金经理；2013年
1月
28日至
2014年
12月
5日，担任工银瑞信
60天理
财债券型基金基金经理；2014年
1月
20日至
2018年
8月
28日，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金
基金经理；2014年
1月
20日至
2017年
5月
27日，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；
2014年
10月
23日至今，担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理；2014年
11月
18日至
2018年
8月
28日，担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理；2015年
2月
16日至
2017年
12月
22日，担任
工银战略转型主题股票基金基金经理；2017年
4月
12日至
2018年
12月
28日，担任工银瑞信中国制造
2025股票型证券投资基金基金经理。
欧阳凯先生，17年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加入工银瑞信，现任固
定收益投资总监。2010年
8月
16日至今，担任工银双利债券型基金基金经理；2011年
12月
27日至
2017年
4月
21日，担任工银保本混合基金基金经理；2013年
2月
7日至
2017年
2月
6日，担任工银保
本
2号混合型发起式基金(自
2016年
2月
19日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理；
2013年
6月
26日至
2018年
2月
27日，担任工银瑞信保本
3号混合型基金基金经理；
2013年
7月
4日
至
2018年
2月
23日，担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理；2014年
9月
19日起至今，担任工
银新财富灵活配置混合型基金基金经理；2015年
5月
26日起至
2018年
6月
5日，担任工银丰盈回报灵
活配置混合型基金基金经理。
黄安乐先生，16年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证券经济研究所担任
资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010年加入工银瑞信，现任权益投资总监。
2011年
11月
23日至今，担任工银瑞信主题策略混合型证券投资基金基金经理；2013年
9月
23日至今，
担任工银瑞信精选平衡基金基金经理；2014年
10月
22日至
2017年
10月
9日，担任工银高端制造行业
股票型基金基金经理；2015年
4月
28日至
2018年
3月
2日，担任工银新材料新能源行业股票型基金基
金经理；2016年
1月
29日至
2018年
11月
30日，担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理；
2017年
4月
21日至
2019年
1月
24日，担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理；2018年
3月
28日至今，担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经理，2018年
6月
5日至今，担任工
银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。
李剑峰先生，16年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高级副经理；2008年
加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任固定收益投资总监兼养老金投资中心总经理。
郝康先生，简历同上。
石正同先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监，1990年至
1995年，任职于荷兰银行台北
分行，担任协理；1995年至
2002年，任职于日本大和投资信托（香港）有限公司，担任资深投资经理；
2003年至
2004年，任职于台湾英国保诚投资信托公司，担任投资总监；2004年至
2006年，任职于台湾
汇丰中华投资信托公司，担任投资管理部副总裁；2006年至
2008年，任职于国联安基金管理有限公司，
担任副总经理兼投资总监；2008年至
2013年，任职于台湾景顺投资信托公司，担任副总经理兼投资总监；
2014年至
2016年，任职于台湾中国人寿保险有限公司，担任全球权益市场负责人；2017年至
2018年
6月，任职于尤梅投资公司，担任公司董事总经理。
朱碧艳女士，简历同上。
章先生，12年证券从业经验；复旦大学理论物理学专业博士，英国剑桥大学管理学研究生；曾先后在
上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师，在平安资产管理有限公司担任量化投资经理，在国泰基
金管理有限公司担任指数投资组长（量化执行总监）；2014年加入工银瑞信，现任指数投资中心总经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
十二、基金托管人
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：彭纯
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路
188号
办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路
18号
邮政编码：200336
注册时间：1987年
3月
30日
注册资本：742.63亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：陆志俊
电话：
95559
十三、境外托管人
名称:香港上海汇丰银行有限公司
注册地址:香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦
办公地址:香港九龙深旺道一号,汇丰中心一座六楼
管理层:
主席:范宁
行政总裁:王冬胜
联系人:钟咏苓
电话: +86 21 38882381
email: [email protected]
公司网址: www.hsbc.com
2018年
12月
31日公司股本：1,723.35亿港元
2018年
12月
31日托管资产规模：7.4万亿美元
信用等级：标准普尔
AA十
四、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
名称：工银瑞信基金管理有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街
5号新盛大厦
A座
6-9层
注册地址：北京市西城区金融大街
5号、甲
5号
6层甲
5号
601、甲
5号
7层甲
5号
701、甲
5号
8层甲
5号
801、甲
5号
9层甲
5号
901
法定代表人：王海璐
全国统一客户服务电话：400-811-9999
传真：010-81042588、010-81042599联系人：宋倩芳
公司网站：www.icbccs.com.cn
直销机构可以办理本基金人民币份额的申购业务。投资者还可通过本公司电子自助交
易系统申购本基金的人民币份额。本基金管理人的直销机构和电子自助交易系统不支持美元份额的申购。
2、其他销售机构
本基金人民币份额销售机构包括：
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街
55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
55号
法定代表人：易会满
传真：010－66107914
客户服务电话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（2）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路
188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路
188号
法定代表人：彭纯
联系人：王菁
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
（3）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街
1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
1号
法定代表人：陈四清
联系人：侯燕鹏
传真：010－66594431
客户服务电话：95566
网址：http://www.boc.cn/
（4）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路
168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路
168号
法定代表人：范一飞
联系人：汤征程
电话：021-68475888
传真：021-68476497
客户服务电话：021-962888
网址：http://www.bankofshanghai.com
（5）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座
13层
1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座
13层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：
010-6083 3754
传真：
021-6081 9988
客户服务电话：
400-990-8826
网址：
www.citicsf.com
（6）财通证券股份有限公司
住所：杭州市杭大路
15号嘉华国际商务中心
201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
办公地址：杭州市杭大路
15号嘉华国际商务中心
201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
法定代表人：陆建强
联系人：陶志华
电话：0571-87789160
传真：0571-87818329
客服电话：95336
网址：http://www.ctsec.com
（7）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路
389号志远大厦
18层
办公地址：北京市西城区北展北街
9号华远企业号
D座
3单元
法定代表人：李长伟
联系人：唐昌田
传真：010-88321763
客户服务电话：4006650999
网址：www.tpyzq.com
（8）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑
8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑
8号西南证券大厦
法定代表人：廖庆轩
联系人：周青
电话：023-63786633
传真：
023-67616310
客户服务电话：95355、
4008096096
网址：http://www.swsc.com.c
（9）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街
28号民生金融中心
A座
16~18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街
28号民生金融中心
A座
16~18层
法定代表人：冯鹤年
电话：010-85127570
传真：010-85127641
客户服务电话：4006198888
网址：http://www.mszq.com/
（10）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲
17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙
17号
法定代表人：张东宁
联系人：周黎
电话：010-66224815
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
网址：http://www.bankofbeijing.com.cn/
（11）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路
86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路
86
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315125
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（12）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道
7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道
7088号
法定代表人：李建红
联系人：季平伟
电话：0755－83198888
传真：0755－83195049
客户服务电话：95555
网址：http://www.cmbchina.com/
（13）江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路
56号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路
833号
法定代表人：赵洪波
联系人：姜志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（14）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街
3号
办公地址：北京市西城区金融大街
3号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
传真：010－68858057
客户服务电话：95580
网址：http://www.psbc.com
（15）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8楼
801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路
8号
HALO广场
4楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
联系电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn及
www.jjmmw.com
（16）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街
6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路
15-邮电新闻大厦
6层
法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
联系电话：010-59601366-7167
客服电话：400-818-8000
传真：0351-4110714
网址：www.myfund.com
（17）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路
190号
2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路
88号东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509977
客服电话：95021/400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（18）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路
969号
3幢
5层
599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路
18号黄龙时代广场
B座
6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
电话：0571-28829790，021-60897869
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（19）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路
196号
26号楼
2楼
41号
办公地址：上海市浦东南路
1118号鄂尔多斯国际大厦
9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗
联系电话：021-20613999
客服电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com
（20）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路
360弄
9号
3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路
32号
c栋
法定代表人：汪静波
联系人：余翼飞
联系电话：021-80358749
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址：http://www.noah-fund.com/
（21）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街
22号
1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街
22号泛利大厦
10层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：010-85650628
客服电话：400-920-0022
传真：010-65884788
网址：http://www.licaike.com/
（22）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路
5475号
1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路
1098号浦江金融世纪广场
18F
法定代表人：李兴春
联系人：郭丹妮
联系电话：021-50583533
客服电话：400-921-7755
传真：021-61101630
网址：
www.leadfund.com.cn
（23）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道
8号上海国金中心办公楼二期
53层
5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路
91号金地中心
A座
6层
法定代表人：赵学军
联系人：李雯
联系电话：010-60842306
客服电话：400-021-8850
传真：010-85097308
网址：http://www.harvestwm.cn/
（24）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区
13号楼
A座
9层
908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心
A座
9层
04-08
法定代表人：聂婉君
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
客服电话：400-876-9988
传真：010-64788016
网址：www.zscffund.com
（25）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路
18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（26）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路
526号
2幢
220室
办公地址：上海市浦东新区东方路
1267号
11层
法定代表人：张跃伟
联系人：常艳琴
联系电话：021-20691832
客服电话：400-089-128
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（27）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路
178号华融大厦
27层
2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街
28号富卓大厦
16层
法定代表人：马勇
联系人：文雯
联系电话：010-83363101
客服电话：4008-166-1188
传真：0010-83363072
网址：http://8.jrj.com.cn/
（28）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路
88号
9号楼
15层
1809
办公地址：北京市朝阳区建国路
88号
SOHO现代城
C座
1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
联系电话：010-52413385
客服电话：400-609-9200
网址: www.yixinfund.com
（29）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路
667弄
107号
201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路
55号通华科技大厦
7层
法定代表人：沈丹义
联系人：杨徐霆
联系电话：021-60818249
客服电话：400-101-9301
网址：https://www.tonghuafund.com
（30）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街
2号
1幢
2208室
办公地址：北京市西城区阜成门大街
2号万通新世界广场
A座
2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：徐越
联系电话：010-88312877-8032
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（31）北京中期时代基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路
14号
1幢
11层
1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路
16号中国中期大厦
A座
11层
法定代表人：姜新
联系人：尹庆
联系电话：010-65807865
客服电话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（32）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街
10号
2栋
236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街
19号
A座
1505室
法定代表人：张冠宇
联系人：王国壮
联系电话：010-85934903
客服电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（33）海银基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路
8号
402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路
8号
4楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（34）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：上海浦东杨高南路
428号
1号楼
10-11层
办公地址：上海浦东杨高南路
428号
1号楼
10-11层
法定代表人：申健
联系人：张蜓
联系电话：021-20219988*35374
客服电话：021-20292031
网址：https://www.wg.com.cn/
（35）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路
333号
201室
A区
056单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路
700号普天信息产业园
2期
C5栋
2楼
法定代表人：金佶
联系人：沈娟
电话：8621-34013996
客服电话：8621-34013999
网站：https://www.hotjijin.com/
（36）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路
9号高地中心
1101室
办公地址：成都市锦江区东大街
99号平安金融中心
1501室
法定代表人：于海锋
联系人：陈金红
电话：028-86758820-803
客服电话：400-020-0606
网址：www.puyifund.com.cn/
（37）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（38）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲
2号裙房
2层
222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲
2号裙房
2层
222单元
法定代表人：郑毓栋
联系人：陈铭洲
电话：010-65951887
传真：010-65951887
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
（39）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路
277号
3层
310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路
518号
8号楼
3层
法定代表人：尹彬彬
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
（40）北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街
18号
15层办公楼一座
1502室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街
8号富华大厦
F座
12层
B室
法定代表人：李振
联系人：魏尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782/65231189
客服电话：400-066-9355
网址：www.htfund.com
（41）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路
765号
602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路
1号凯石大厦
4楼
法定代表人：陈继武
联系人：高皓辉
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服务电话：4006433389
网址：www.vstonewealth.com
（42）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路
3088号中洲大厦
3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路
3088号中洲大厦
3203A单元
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话：0755-83999907-8814
传真：0755-83999926
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.fujiwealth.cn
（43）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同
31号
5号楼
215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街
2号经济日报社综合楼
A座
712
法定代表人：梁蓉
联系人：王瑶
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客户服务电话：010-66154828
网址：www.5irich.com
（44）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头
1号
2号楼
2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲
1号环球财讯中心
A座
5层
法定代表人：钱昊
联系人：沈晨
电话：
010-59336544
传真：
010-59336586
客户服务电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
（45）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北
6号楼
6楼
602、603房间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路
6号院国际电子城
b座
法定代表人：李淑慧
联系人：胡静华
电话：0371-85518396
传真：0371-85518397
客户服务电话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
（46）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场
A座
17楼
1704室
法定代表人：TEOWEEHOWE
联系人：叶健
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（47）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路
6号
105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东
1号保利国际广场南塔
12楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（48）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
735号
03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲
6号万通中心
D座
21&28层
法定代表人：蒋煜
联系人：曲哲伦
电话：010-58170911
传真：010-58170800
客户服务电话：400 818 8866
网址：http://fund.shengshiview.com/
（49）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800号
2号楼
6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路
488号太平金融大厦
1503室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
电话：021-65370077-268
传真：021-55085991
客户服务电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（50）深圳安见基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室
办公地址：深圳市南山区海德一道中州控股中心
B座
32K
法定代表人：吴永宏
联系人：陈鹏
电话：0755-86382002
客户服务电话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
（51）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街
11号
11层
1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街
11号
11层
1108
法定代表人：王伟刚
联系人：李瑞真
电话：010-56251471
传真：010-62680827
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（52）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街
28号
C座六层
605室
办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心
B座
19层
法定代表人：齐剑辉
联系人：姜英华
电话：010-52798634
传真：010-82055860
客户服务电话：400-623-6060
网址：
www.niuniufund.com
（53）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路
33号
11楼
B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路
1500号万得大厦
11楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话：021-50712782
传真：
021-5071 0161
客户服务电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（54）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路
10号五层
5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲
19号
SOHO嘉盛中心
30层
3001室
法定代表人：周斌
联系人：陈霞
电话：010-59313555
传真：010-53509643
客户服务电话：4008-980-618
网址：
www.chtwm.com
（55）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街
79号
MSDC-28层
2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路
26号鹏润大厦
B座
9层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
客户服务电话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（56）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
3号
法定代表人：李春光
联系人：徐江
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客户服务电话：400-0411-001
网址：www.taichengcaifu.com
（57）方德保险代理有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街
2号
19层
A2017
办公地址：北京市西城区阜成门大街
2号
19层
A2017
法定代表人：夏予柱
联系人：胡明哲
电话：010-64068617
传真：010-68091380
客户服务电话：400-106-0101
网址：www.fundsure.com
（58）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼
5层
518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼
5层
518室
法定代表人：李昭琛
联系人：吴翠
电话：010-62675657
传真：
8610-62676582
客户服务电话：
010-62675369
网址：www.xincai.com
（59）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区显龙山路
19号
1幢
4层
1座
401
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
A座
法定代表人：江卉
联系人：黄立影
电话：010-89188345
传真：89189566
客户服务电话：个人业务：95118企业业务：400 088 8816
网址：http://fund.jd.com
（60）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路
687号
1幢
2楼
268室
办公地址：北京市西城区金融大街
33号通泰大厦
B座
8层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋
电话：
010-88066632
传真：010-63136184
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（61）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街
1号院
6号楼
2单元
21层
222507
办公地址：北京市朝阳区创远路
34号院融新科技中心
C座
17层
法定代表人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客户服务电话：400-159-9288
网址：https://danjuanapp.com
（62）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路
16号院
1号楼
3层
307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路
16号院
1号楼
3层
307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：
010-65309516
传真：010-65330699
客户服务电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（63）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
799号
5层
01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
799号
5层
01、02、03室
法定代表人：冷飞
联系人：李娟
电话：021-50810683
传真：021-50810687
客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（64）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道
1-5号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道
1-5号
法定代表人：王锋
联系人：张慧
电话：025-66996699-882796
传真：无
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
（65）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路
22号诺德大厦
2层
202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路
22号诺德大厦
2层
202室
法定代表人：樊怀东
联系人：贾伟刚
电话：0411-39027808
传真：0411-39027835
客户服务电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
（66）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街
10号
1幢
1层
101
办公地址：北京市海淀区信息路甲
9号奎科大厦
法定代表人：张旭阳
联系人：霍博华
电话：010-61952703
传真：010-61951007
客户服务电话：95055-4
网址：www.baiyingfund.com
（67）玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路
707号
1105室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路
707号
1105室
法定代表人：马永谙
联系人：卢亚博
电话：021-50701053
传真：021-50701053
客户服务电话：021-50701053
网址：http://www.xyinsure.com/kfit_xybx
本基金美元份额销售机构包括：
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街
55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
55号
法定代表人：易会满
传真：010－66107914
客户服务电话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（2）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路
188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路
188号
法定代表人：彭纯
联系人：王菁
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
（3）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街
1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
1号
法定代表人：陈四清
联系人：侯燕鹏
传真：010－66594431
客户服务电话：95566
网址：http://www.boc.cn/
（4）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道
7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道
7088号
法定代表人：李建红
联系人：季平伟
电话：0755－83198888
传真：0755－83195049
客户服务电话：95555
网址：http://www.cmbchina.com/
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合
要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。
（二）基金登记机构
名称：工银瑞信基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街
5号、甲
5号
6层甲
5号
601、甲
5号
7层甲
5号
701、甲
5号
8层甲
5号
801、甲
5号
9层甲
5号
901
注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街
5号新盛大厦
A座
6层
法定代表人：王海璐
全国统一客户服务电话：400-811-9999
传真：010-66583100
联系人：朱辉毅
（三）律师事务所及经办律师
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路
68号时代金融中心
19楼
办公地址：上海市银城中路
68号时代金融中心
19楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陈颖华
经办律师：黎明、陈颖华
（四）会计师事务所及经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街
1号东方广场安永大楼
17层
01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街
1号东方广场安永大楼
17层
01-12室
执行事务合伙人：毛鞍宁
经办注册会计师：徐艳，贺耀
联系电话：010-58154079
传真：010-85188298
联系人：贺耀
十五、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法
律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“四、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
2、在“五、基金的业绩”部分，更新了本基金截至
2019年
3月
31日的基金业绩的内容。
3、在“六、基金管理人”部分，更新了基金管理人主要人员情况等相关内容。
4、在“十七、基金托管人”部分，根据基金托管人提供内容对本基金托管人的情况进行了更新。
5、在“十八、境外资产托管人”部分，根据基金境外资产托管人提供内容对本基金境外资产托管人的情
况进行了更新。
6、在“十九、相关服务机构”部分，更新了基金销售机构信息。
7、在“二十二、对基金份额持有人的服务”部分,修改了“关于联络方式”和“关于网站服务”相关的
内容。
8、在“二十三、其他应披露事项”部分，更新了本次更新内容期间的有关本基金的所有公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆工银瑞信基金管理
有限公司网站
www.icbccs.com.cn。
工银瑞信基金管理有限公司
二一九年六月二十一日
中财网
