近日，山西证监局对于山西证券（002500）变更公司章程的重要条款进行了核准批复。记者注意到，变更公司章程后，山西证券对于合规管控明显加强。
新的公司章程中，第十三条在公司高级管理人员中增加了“首席风险官”这一类员工;第一百二十三条，董事会行使的职权增设了“合规管理目标”;第一百五十条，公司须经中国证监会资格认证的人员中也加上了首席风险官。
可以看出，山西证券在管理方面不仅增设了“首席风险官”这一职位，同时提出要设立合规管理目标这一要求。对此，山西证券某负责人向《国际金融报》记者透露：“公司在风险管控这方面一直做得不错，这次增加了首席风险官，主要负责整个公司的风险管理，更加强化了整体的合规管理和风险管理。另外，证监会也对证券公司合规方面严格要求，修改章程也是一种落实的方法。”
一位负责券商业务的律师在接受《国际金融报》记者采访时表示：“山西证券本次合规方面内容的增加，强调业务合规风控的意图。其中，新增的首席风险官是比原先的合规总监更为宽泛的概念，风险官可以涉及公司的方方面面，包括法律风险、财富风险、商业风险等，而合规只能针对于法律、法规和政策。因此，风险官对于整个商业的模式参与得更多，也更加重要。”
券商投行业务的野蛮生长是导致项目质量下降、风险上升的主要因素之一。6月底，年度证券评级机构常规现场检查相关工作启动，今年的券商分类评价中，合规管理能力首次正式纳入加分项目。7月1日，被称为“投行最严内控新规”的《证券公司投资银行类业务内部控制指引》正式实施。这些都表明了监管部门对于证券公司业务内控体系建设，及相关保障制度建设有着更加严格的要求。
